二、審核評估方案實施重點

　　審核評估有四個重點：學校教學質量管理體系、學校自我評估、專家進校考察和評估報告撰寫。把握好這四個重點，是審核評估方案實施的關鍵。

　　1. 關于質量管理體系

　　前已述及，審核評估的目的是保障和提高教學質量。學校教學質量能否得到保障并能持續改進與提高，主要取決于學校教學質量管理體系是否完整有效。因此，教學質量管理體系是審核評估的基礎。

　　學校教學質量管理體系是指：以保障和提高教學質量為目標，運用系統概念與方法，依靠必要的組織機構，把各部門、各環節的質量管理活動嚴密組織起來，將影響教學質量的一切過程和因素實行有效監控，形成的一個有明確任務、職責、權限，互相協調，互相促進的質量管理的有機整體。應該指出，首輪普通高等學校本科教學工作評估，有力地促進了高校質量管理體系的建設，但目前許多高校的質量管理體系還在不同程度上存在一些缺陷，例如：組織機構不健全，質量職責不明確；未能覆蓋質量全過程和參與質量活動的全體人員；重監督、輕控制、缺改進，沒有形成閉合循環等。鑒此，學校應著重從如下幾方面加強質量管理體系建設。

　　組織機構與質量職責。質量管理體系的運作，有賴于組織機構。結構合理、高效運作的組織機構：從縱向講，要有利于統一指揮和分級管理；從橫向上講，要有利于各部門的分工協作；從部門自身講，應具備快速反應能力和較高辦事效率。質量職責是指每一部門以及部門內每一崗位在質量管理體系中應當承擔的角色（工作及責任），應特別重視縱向和橫向各部門（崗位）之間"接口"的銜接與協調，保證部門（崗位）之間不遺漏、不扯皮、不推諉、不含混。學校應有健全高效的質量管理組織機構，并明確各組織機構的管理權限、質量職責以及相互關系，確保質量管理工作組織落實、職責到位、順暢高效。

　　全過程管理與全員參與。建立質量管理體系要重視全面質量管理（TQM）方法的運用。全面質量管理是一種以質量為中心、全員參與為基礎的管理方法，它特別強調"三全"，即：內容與方法上的全面性，不僅要著眼于產品的質量，而且要注重形成產品的工作質量；全過程控制，要對影響質量的所有過程進行質量控制；全員參與，參與質量活動的全體人員都要參與質量管理，并對質量各負其責。學校應規定影響教學質量的所有過程，并采取有效方式對全過程進行實時監控，使影響教學質量的關鍵因素和關鍵環節始終處于受控狀態。質量管理不僅僅管理人員有責任，廣大教師和學生也要積極參與，應形成全員參與質量管理的良好氛圍。

　　循環閉合與持續改進。學校應按照"計劃（Plan）- 執行（Do）-檢查（Check）-處理（Action）"的"PDCA"循環（戴明環），使質量管理形成一個閉合循環。按照"檢查-反饋-改進-再檢查"的運行機制，使質量得到持續改進。PDCA循環是全面質量管理應遵循的科學程序。全面質量管理的全過程，就是質量計劃的制定和組織執行的過程，這個過程應按照PDCA循環，周而復始地運行。這種循環不是簡單的重復，而是通過改進和解決質量問題，從而達到以持續保證和提高質量的目的的螺旋式上升的循環。

　　質量管理體系的三大核心是：質量管理的標準、結構和流程。質量管理標準是質量管理工作的基礎，它規定了影響質量的主要方面和關鍵因素，并對這些關鍵因素提出質量要求。質量管理結構是使質量管理工作正常運行的組織構架，它確定了落實質量管理標準的領導機構、管理機構、執行機構、監督機構及其各自的質量職責，包括領導機構與管理機構及其職責、執行機構及其管理職責、監督系統及其主要監督內容等。質量管理流程是使質量管理工作得以持續、閉合、循環運轉的關鍵，它是針對質量管理標準所提出的影響質量的要素，使其達到質量要求而形成的一個輸入轉化為輸出的過程鏈，反映了影響質量的主要方面和控制方法，并將質量控制點作為過程質量控制的重點。

　　2. 關于學校自評

　　本科教學審核評估的目的是保障和提高學校本科教學質量，而學校是質量的主體，因而從本質上講，這種評估是有內動力的。由評估機構進行的評估叫外部審核（也叫第三方審核），學校自我評估叫內部審核（也叫第一方審核），內部審核是外部審核的基礎。外部審核能否達到預期效果，在很大程度取決于內部審核是否扎實有效。內部審核能否扎實有效地進行，主要取決于學校參加外部審核的推動力，即：是為完成一項評估任務，還是將其作為一次以外因推動內因，從而保障和提高教學質量的契機。如果是后者，則內部審核應該是外部審核的延伸與基礎，而不是一種應對外部評估的過場，更不應視為是為撰寫《自評報告》搜集材料的過程。

　　嚴格意義講，內部審核的目的應體現以如下幾方面：依據學校的質量管理標準來評價學校質量管理體系的完整性和有效性；驗證學校的質量管理體系是否持續滿足學校內部和外部的質量標準和要求；作為一種重要的質量管理手段和自我改進機制，及時發現問題，采取糾正或預防措施，使質量管理體系不斷完善、不斷改進；在外部審核之前糾正不足。

　　內部審核強調正規性、系統性和獨立性。所謂正規性是指：審核是按照正式要求進行；審核是由正式專家進行；審核是按正式程序進行；審核是按正式證據進行判斷；審核必須有正式報告。所謂系統性是指：是對學校質量管理標準所有適用要求的審核；是對學校質量管理結構中所有相關部門的審核；審核過程是系統的過程。所謂獨立性是指，審核專家必須與被審核的工作無直接責任。

　　內部審核的基本程序包括審核準備、審核實施、審核報告和審核跟蹤等。審核準備包括成立審核專家組和編制審核實施計劃等。審核專家組應由一名組長和若干組員組成，選派專家組組長應考慮其業務范圍、工作經驗和組織能力等，選派專家組成員應考慮其業務范圍、專業知識和協調能力等。審核實施計劃主要包括：確定審核的范圍，確定審核的重點，確定審核的策略，確定審核組成員的分工和確定審核的時間安排等。審核策略包括審核方法和審核路線，審核方法包括按部門審核（考慮涉及的活動和要求）和按要求審核（考慮涉及的部門）等，審核路線包括"自上而下"、"自下而上"和隨機審核等。每位審核專家要編寫自己的審核計劃，要明確去哪里、何時去、找何人、查（問）什么和如何查（問）等。

　　在審核實施中，審核組長要控制審核的全過程，包括要把握好審核計劃與進度、協調氣氛、保證客觀和審定結果等。審核專家要掌握審核技術，包括詢問適當的問題、驗證對問題的回答和觀察實際發生的事情等。尋找客觀證據是現場審核的主要任務。按GB/T6385（等同于ISO8402）中的定義，客觀證據是指建立在通過觀察、測量、試驗或其他手段所獲事實的基礎上，證明是真實的信息。審核評估中的客觀證據必須是客觀存在的、不受情緒和偏見左右的、可以闡述和記錄的、可以是定量的也可以是定性的、可以驗證的以及與質量有關的等。

　　為將內部審核引向深入，應根據審核范圍的每一個項目、要素及要點，設置引導性問題。行為性引導性問題如：我們正在做什么？ 我們為何要做它（或不做這些會怎么樣）？ 我們為何這樣做（或不這么做會怎么樣）？ 我們這樣做有效嗎？ 我們怎么證明有效？ 我們這樣做有問題嗎？ 我們為何會產生問題？ 我們如何避免或消除？等等；狀態性引導性問題如：我們目前是什么？ 我們為何要這樣（或不是這樣會怎么樣）？ 我們為何會這樣（或不會這樣會怎么樣）？ 我們這樣好嗎？ 我們怎么證明這樣好？ 我們這樣有問題嗎？我們為何會產生問題？我們如何避免或消除？等等。

　　內部審核目的的重點在于發現質量管理體系的問題，查出原因，采取糾正措施或預防措施加以消除，以避免不合格的不發生或不再發生，從而使質量管理體系得到不斷改進。根據ISO 9000:2005的定義，不合格是指未滿足要求，糾正措施是指為消除已發現的不合格或其他不期望情況的原因所采取的措施，預防措施是指為消除潛在不合格或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。采取預防措施是為了防止發生，而采取糾正措施是為了防止再發生。糾正（預防）措施的制定，是由不合格項的責任部門對（潛在）不合格產生的原因進行分析，并據此制定出糾正（預防）措施計劃。審核專家可協助責任部門分析不合格原因，并提出糾正（預防）措施建議。審核跟蹤就是針對糾正（預防）措施計劃跟蹤進行檢查：計劃是否按規定日期完成，計劃中的各項措施是否已實施，實施后的效果如何，采取糾正措施以來是否還有類似的不合格項發生等。

　　自評報告是對內部審核工作及其結果的客觀反映，一定要在扎實的內部審核基礎上撰寫完成。它是學校內部審核結果的總結與提煉，而不是學校各部門上報材料的匯總。自評報告要針對每個審核項目的每一個要素，說明學校在該項工作上所確立的目標、實現目標的措施與手段、取得的主要成效、存在的主要問題、產生問題的原因以及改進策略等。自評報告要有翔實數據和事實支撐，對存在的問題和產生的原因的分析應準確、具體、深入。要實事求是，不回避問題，不隱瞞事實，不夸大成績，不弄虛作假。

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