審核評估范圍結構及內涵解析

李志義 朱 泓 劉志軍

　　摘 要：審核范圍是審核評估的核心，合理設計和正確理解審核范圍對做好審核評估至關重要。本文首先探討了審核評估范圍的結構：從審核項目、要素和要點三個層面，分析了審核范圍的結構層次；著重討論了項目與項目之間，項目、要素與要點之間，項目與要素之間，要素與要素之間以及要點與引導性問題之間，相互存在的內在聯系。然后，針對定位與目標、教師隊伍、教學資源、培養過程、學生發展和質量保障等6個審核項目所包含的24個審核要素，諸一做了內涵釋義和要求探析。

　　關鍵詞：審核范圍；審核項目；審核要素；審核要點

　　根據教育部9號文件精神，對2000年以來沒有參加過院校評估的新建本科院校實行合格評估，對參加過院校評估且獲得通過的普通本科院校實行審核評估。采取審核模式對院校本科教學進行評估，在我國尚無先例。審核評估與上輪采用分等模式的水平評估有很大區別。審核評估不設指標體系，只規定一個審核范圍。審核范圍只給出審核評估的主要內容，對標準與指標不作統一規定。審核評估就是在審核范圍內，依據學校自設的目標與標準進行評估。顯然，合理設計和正確理解審核范圍，對審核評估至關重要。本文基于對審核評估方案的研究，對審核范圍的結構及內涵做一簡要分析與說明。

　　一、審核范圍的結構

　　審核范圍結構包括審核范圍的結構層次及其橫向和縱向關系等。

　　1．結構層次

　　審核范圍包括了三個層次：項目、要素和要點。其中審核項目為“6+1”個，包括6個必審項目，即定位與目標、教師隊伍、教學資源、培養過程、學生發展和質量保障，以及1個學校自選特色項目。后者由學校提出申請，經同意后列入審核范圍。每個審核項目包括若干個審核要素，每個審核要素包括若干個審核要點。例如審核項目“定位與目標”，包括“辦學定位”、“培養目標”和“教學中心地位”3個審核要素，其中審核要素“辦學定位”包括“學校辦學定位及確定依據”和“辦學定位在學校發展規劃中的體現”2個審核要點。審核要素涉及學校的辦學定位及人才培養目標，教師及其教學水平和教學投入，教學經費、課程資源及其他教學條件，培養方案、教學改革及實踐教學的開展，招生就業情況、學生學習效果及學風建設情況，質量保障體系的建設及運行情況等等，共24個。

　　2．相互關系

　?。?）項目之間

　　審核范圍主要由審核項目確定，審核項目主要由審核評估目的確定。審核評估的核心是本科“教學質量”，主要目的是“保障和提高教學質量”，而保障和提高質量主要取決于本科培養體系，因此，審核項目一定要與本科培養體系的要素相契合。

　　分析本科培養體系的要素要從分析本科培養全過程入手。ISO9000：2005對“過程”的定義為：將輸入轉化為輸出的相互關聯或相互作用的一組活動。據此，我們可將本科培養全過程引申為：從新生入學到應畢業生就業的所有相互關聯或相互作用的培養活動。這些活動是以“學生”為主線，通過培養“過程”將其從新生培養成應屆畢業生，從而達到培養“目標”。為了保障培養過程的有效進行，必須輸入“資源”，其中“教師”是最關鍵的資源。過程是否高效，目標能否達成，通過“管理”來保障。因此，目標、教師、資源、過程、學生和管理，是本科培養體系的核心要素。顯然，這與審核范圍的6個項目完全契合。

　　雖然6個項目組成了一個緊密相關的完整系統，但從它們之間互相牽連的程度以及有利于審核考察的角度，還是可將其分成達成性、形成性和保證性三個類。達成性類包括“目標與定位”和“學生發展”兩個項目，本類主要看目標與定位的符合度以及結果與目標的符合度。有人將質量定義為“目標的適恰性”（Fitness for Purpose），因此本類是對教學質量的直接反映。形成性類包括“師資隊伍”、“教學資源”和“培養過程”3個項目，本類主要看資源（包括師資）配置能否滿足過程需要，以及過程能否有效利用資源。質量是過程的結果，教學質量具有依時性（例如能力）和潛在性（例如素質），可測性較差，因此需要用過程質量來推斷結果質量。質量產生于過程，只要保障了過程質量，就有理由相信結果質量能夠得到保障。項目“質量保障”屬于保證性類，本類主要看對內能否確保能力（即確保自己具有某種能力），以及對外能否確保信任（即確保被相信自己具有某種能力）。這種能力既包括達成性能力，又包括形成性能力，即確保目標的適切性的能力以及確保過程的有效性的能力。

　?。?）項目、要素與要點之間

　　項目與要素、要素與要點之間均為上層與下層的關系，但需要強調的是：自上而下，包含但不限于；自下而上，必要但不充分。例如，前述的項目“定位與目標”包含“辦學定位”、“培養目標”和“教學中心地位”三個要素。這個項目主要考察的是，學校是如何確定培養目標的，以及所確定的培養目標能否落到實處。前者關系到“定位”，后者關系到“地位”。顯然，僅僅“辦學定位”和“教學中心地位”是不夠的，還要考察人才培養的地位以及人才培養在學校四大功能中的地位等。再如要素“辦學定位”包含“學校辦學定位及確定依據”和“辦學定位在學校發展規劃中的體現”兩個要點。這個要素主要考察的是辦學定位如何確定和能否得到落實兩個問題。同樣，僅僅它所包含的這兩個要點也是不夠的，還要考察辦學定位的確定程序、能否得到廣泛認同以及規劃能否得到落實等。審核范圍三個層次之間的這種關系，決定了對審核范圍的考察應該從上而下進行，即要考察某一項目（要素），除了要重點考察它所包含的幾個要素（要點）外，還要考察與其相關的其他方面。對于采用指標體系的水平評估正好相反，考察方式是從下而上的。也就是說，要考察某個一級（二級）指標，如果它所包含的二級（三級）指標全部滿足要求，則這個一級（二級）指標就滿足要求。認識審核評估與水平評估的這種區別，對正確把握審核評估非常重要。

　?。?）項目與要素之間

　　審核項目一“定位與目標”與其所包含的3個要素之間的關系前面已做了分析，不再贅述。審核項目二“教師隊伍”包含“數量與結構”、“教育教學水平”、“教師教學投入”和“教師發展與服務”4個要素，從數量、結構、水平、投入、服務等方面考察教師隊伍的狀況。一支好的教師隊伍應該具備的基本特征是：數量足、結構好、水平高、肯投入和能持續發展等。審核項目三“教學資源”包含“教學經費”、“教學設施”、“專業設置與培養方案”、“課程資源”和“社會資源”等5個要素，從經費、硬件、軟件及外部資源4方面考察資源狀況。除了師資外，經費是第一資源。軟件即為常說的“三基本”，即專業、課程和教材。審核項目四“培養過程”包含“課堂教學”、“實踐教學”、“第二課堂”和“教學改革”4個要素，從課內（理論、實踐）和課外兩方面考察培養狀況。教學改革應該體現于培養全過程。審核項目五“學生發展”包含“招生及生源情況”、“學生指導與服務”、“學風與學習效果”和“就業與發展”4個要素，從入口、在學和出口三方面考察學生學習與發展狀況。入口既是培養質量的起點，又是學校聲譽的窗口；出口既是培養質量的體現，又是學校培養質量的檢驗。學生在校學習期間的學生支持（Student Support）和學習產生（Learning Outcome）是目前教學評估的兩個重點，體現了從注重投入到注重產生的轉變、從注重教到注重學的轉變、以及以學生為本的理念。審核項目六“質量保障”包含“教學質量保障體系”、“質量監控”、“質量信息及利用”和“質量改進”4個要素，主要從教學質量管理體系來考察質量保障狀況。質量管理體系有兩個功能：監控與改進。質量信息是質量管理體系運行的經絡與血脈，從質量監控獲得質量信息并經加工后進行反饋，才能實現質量改進。

　　（4）要素之間

　　從評價學角度講，評價要素相關性越小越好，以避免隱性權重疊加。現代評估理論認為，不能忽視評價要素的相關性，以避免潛在效應被忽略。對于定量評價，要素越獨立越好；對于定性評價，必須考慮要素的相關性。因此，對于某一項目的評價，不只能僅限于對其所包含要素的評價，還要考慮其他相關要素；對于要素的評價，不能僅限于對其所包含要點的評價，還要考慮其他相關要點。例如，考察要素“培養目標”，除了它所包含的兩個要點外，還要將要素“教學質量保障體系”所包含的要點“質量標準建設”等也一并納入考慮。定位、目標和標準之間是一種互相映證的關系：定位決定目標，目標決定標準；標準要符合目標，目標要符合定位。又如，考察要素“教學中心地位”，除了它所包含的兩個要點外，還要將要素“教學經費”的兩個要點以及要素“教師教學投入”等的相關要點也一并納入考慮。因為，教學中心地位是理念，是文化，是行為準則，是自覺行為。再如，考察要素“教學改革”，除了它所包含的兩個要點外，還要將要素“課堂教學”和“實踐教學”等的相關要點也一并納入考慮。因為，教學改革的重點是培養模式、教學模式和教學管理模式的改革。

　　（5）要點與引導性問題之間

　　如前所述，為引導深度考察，對每個審核要素設置了若干引導性問題，這些引導性問題往往與要點是重復的。例如，要素“辦學定位”包含的兩個要點是：“學校辦學定位及確定依據”和“辦學定位在學校發展規劃中的體現”。針對該要素的引導性問題是：“學校的辦學定位、辦學理念、發展目標是什么？依據如何？”、“學校教師、學生及校友對學校辦學定位、辦學理念、發展目標的認可程度如何？”和“學校在辦學定位、辦學理念、發展目標的確定及其落實方面存在什么問題？”。顯然，就所涉及的要素而言，引導性問題很不充分。引導性問題只是示范性的，不具有限定性；而審核要點雖然不充分，但具有限定性（一般不可以刪減或替換）。必須強調的是，審核評估絕不能僅限于對引導性問題的回答。

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• ·審核評估范圍結構及內涵解析(2015-08-30)
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